Serveis en compliance

«El Compliance ajuda les empreses a evitar, controlar i prendre mesures a temps per evitar conseqüències legals, penals i reputacionals».

El compliance corporatiu es refereix a la pràctica d’assegurar que una empresa compleixi les lleis, regulacions internes i externes, estàndards ètics i polítiques establertes. Això implica la implementació de programes i processos per prevenir i detectar conductes indegudes, com corrupció, frau, blanqueig de capitals, infraccions de protecció de dades personals, violacions de drets laborals o ambientals, entre altres. L’objectiu principal del compliance és complir amb els diferents blocs normatius i promoure la transparència, la integritat i la responsabilitat dins l’organització, així com mitigar el risc de sancions legals, pèrdua de reputació i dany financer.

Prevenció penal

El sistema de gestió de compliance penal abasta una àmplia gamma d’activitats, des de la implementació de polítiques i procediments interns per prevenir el delicte fins a la realització d’auditories i avaluacions de riscos. Aquests serveis també inclouen la capacitació del personal en qüestions legals i ètiques, així com la creació de programes de denúncia per fomentar una cultura d’integritat dins l’organització.

Què és el compliance penal?

El compliance penal és un conjunt de mesures i procediments que ha d’adoptar una empresa per prevenir i detectar possibles delictes de responsabilitat penal dins de la seva organització. Aquest enfocament proactiu busca assegurar que l’empresa compleixi totes les lleis i regulacions pertinents, evitant així sancions legals i danys a la seva reputació. Entre les pràctiques comunes de compliance penal hi ha la implementació de codis d’ètica, la realització d’auditories internes, la formació d’empleats en temes legals i ètics, i la designació d’un oficial de compliment.

És necessari tenir un compliance?

Per als administradors l’adopció d’un programa de prevenció de delictes d’acord amb les exigències del Codi Penal i altra normativa aplicable no és una opció, sinó una obligació que, si bé no deriva de la Llei ni dels estatuts, sí que és inexcusable per les circumstàncies concurrents en virtut del seu deure de diligència. No obstant això, els administradors compten amb certa discrecionalitat en la determinació del seu contingut.

Art 31 Codi Penal: Atribueix a l’Òrgan d’Administració l’adopció i execució de models d’organització i gestió que atribueixin mesures de vigilància i control idònies.

Art 225 Llei de Societats de capital: Deure general de diligència. 1. Els administradors hauran d’exercir el càrrec i complir els deures imposats per les lleis i els estatuts amb la diligència d’un ordenat empresari, tenint en compte la naturalesa del càrrec i les funcions atribuïdes a cadascun d’ells.

Art 226 Llei de Societats de capital: 1. En l’àmbit de les decisions estratègiques i de negoci, subjectes a la discrecionalitat empresarial, l’estàndard de diligència d’un ordenat empresari s’entendrà complert quan l’administrador hagi actuat de bona fe, sense interès personal en l’assumpte objecte de decisió, amb informació suficient i d’acord amb un procediment de decisió adequat.

Art 529 ter. Llei de Societats de capital: Estableix les facultats pròpies de l’Òrgan d’Administració que no admeten delegació, i al·ludeix expressament a: «b) La determinació de la política de control i gestió de riscos, inclosos els fiscals, i la supervisió dels sistemes interns d’informació i control.

On es regula el compliance penal a Espanya?

El compliance penal es regula principalment en la legislació i regulacions específiques de cada país. A Espanya, per exemple, es regula principalment en el Codi Penal, així com en la Llei Orgànica de Responsabilitat Penal de les Persones Jurídiques. Aquestes normatives estableixen els requisits i obligacions que les empreses han de complir per prevenir la comissió de delictes dins la seva activitat empresarial, així com el risc penal en cas d’incompliment. També existeixen estàndards internacionals, com la norma UNE 19601, la ISO 37001 o la ISO 19600, que proporcionen directrius per a la implementació de sistemes de gestió de compliance a nivell global.

Eficàcia dels models de Compliance

La implementació dels models de compliance penal assegura la qualitat i prosperitat de l’empresa. Gràcies al nostre pla de prevenció en Compliance podem:

Confiar la supervisió i funcionament del Model a un òrgan amb poders autònoms amb iniciativa i control (Òrgan Compliance)
Identificar les activitats en l’àmbit de les quals puguin ser comesos els delictes que han de ser prevenguts.
Establir els protocols o procediments que concretin el procés de formació de la voluntat de la persona jurídica, d’adopció de decisions i d’execució d’aquestes en relació amb aquells.
Disposar de recursos financers adequats.

Incorporar la creació d’un canal de denúncia, canal de comunicació (afegir sistema intern d’informació) o línies ètiques, és a dir, la possibilitat d’informar de possibles riscos i incompliments a l’organisme encarregat de vigilar el funcionament i observança del model de prevenció;
Establir un sistema disciplinari que sancioni adequadament l’incompliment de les mesures que estableixi el model i s’haurà de verificar periòdicament el model i les seves eventuals modificacions
Realitzar una verificació periòdica del model

Per assegurar l’eficàcia dels models de Compliance és important no només la implementació d’aquests sistemes, sinó la formació de tots els membres de l’organització per habilitar-los en la detecció i actuació adequades en cada cas. A més, aquesta formació es pot subvencionar a través de la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (Fundae).

Per què nosaltres?

Advocats especialitzats en Compliance

Sandra Soler

SÒCIA

Sandra desenvolupa la seva activitat professional assessorant en Compliance a una àmplia gamma d’entitats, tant públiques com privades, en diverses jurisdiccions i sectors. El seu enfocament se centra en la implementació i seguiment de models de prevenció del delicte, sistemes antiblanqueig de capitals, implantació de sistemes interns d’informació, plans d’igualtat i més, així com el seguiment i auditories de tals sistemes.

Els nostres serveis en Compliance

Prevenció penal

Prevenció de Blanqueig de Capitals
Protecció de dades i privacitat
Implantació ISO 37301 (compliance-management-systems)
Canal Ètic o de Denúncies
Investigacions internes
Peritatges de Compliance
Revisió d’auditories de Compliance
Polítiques internes
- Codis de conducta
- Política de conflicte d’interessos
- Política de secrets empresarials

Prevenció de Blanqueig de Capitals

Implantació ISO 37301 (compliance-management-systems)

Canal Ètic o de Denúncies

Investigacions internes

Peritatges de Compliance

Revisió d'auditories de Compliance

Confien en nosaltres

Contacta amb nosaltres

Omple el formulari i un assessor es posarà en contacte amb tu el més aviat possible.

Us informem que les vostres dades personals seran incorporades als sistemes de tractament de DURAN-SINDREU, ASSESSORS LEGALS I TRIBUTARIS, S.L.P. com a Responsable del Tractament, amb la finalitat de donar resposta a la vostra consulta o petició i, si escau, l’enviament de comunicacions comercials i/o promocionals per mitjans electrònics, en base al vostre consentiment exprés. Les vostres dades no seran cedides a tercers llevat dels col·laboradors estrictament necessaris per complir la finalitat descrita. No es realitzen transferències internacionals ni l’adopció de decisions individuals automatitzades, inclosa l’elaboració de perfils. En qualsevol moment podeu exercir els vostres drets de protecció de dades enviant una comunicació per escrit a ds@duransindreu.com, REF: “Protecció de Dades”. Per a més informació, podeu consultar la nostra Política de Privacitat.